券商人员买卖股票一直以来都是明令禁止的。对于证券从业人员违规炒股行为,有券商合规人员对此表示,此类问题事实上是券商员工行为缺乏监督造成的,并制度缺失。因此,解决此类问题必须依靠合理配置合规人员,加强员工行为管理等措施。 券商人员买卖股票一直以来都是明令禁止的。今年正式实施的新证券法,再次就此予以明确:证券从业人员直接或者 …

券商从业人员违规炒股屡禁不止 阅读全文

国元证券一营业部老总违法炒股13年,不仅一分钱没挣到, 还亏了14万元,被安徽证监局发现后,还罚了8万 今日,安徽证监局公布了一起券商员工炒股行政处罚决定书,时任国元证券亳州魏武大道营业部总经理汝某,自2006年5月28日至2019年6月11日期间,借用他人账户从事股票交易,累计买入金额近5000万元,最后卖出后还亏损1 …

国元证券一营业部总经理炒股13年 亏14万还被罚8万 阅读全文

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 截至2020年4月20日,共37家上市券商公布了月度经营数据。除去上市较晚且缺少部分数据的红塔证券和中银证券,对余下的35家上市券商(母公司口径)一季度经营数据做了梳理。   总体来看,2020年一季度,受到疫情影响,上市券商营收净利润均出现下降。从单家券商的表现来看,业绩分化较为明显,排名变动也较大。母公司口径下,多 …

受疫情影响 2020年一季度上市证券公司营收净利润均出现下降 阅读全文

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美国NYMEX 交易所WTI5月原油期货结算价收报-37.63美元/桶,历史上首次收于负值,下跌55.9美元,跌幅305.97%。即将到期的美国WTI 5月原油期货合约以大跌收盘,创下近月合约历史最低收盘水平和最大单日跌幅,反映出原油供应日益过剩和库存空间不足的问题。 原油期货开户要求 先开通商品期货,期货账户验资5个工 …

美国WTI 5月原油期货暴跌 收报-37.63美元/桶 原油期货开户流程 阅读全文

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4月17日晚间,招商证券公告表示,公司董事会同意向招商证券投资有限公司增资人民币40亿元,授权公司经营管理层根据招商证券投资有限公司业务发展需要分阶段实施本次增资,并根据有关规定全权办理增资相关事宜。 未来完成增资后,招商证券投资的总注册资本将达到71亿元。根据记者统计,目前券商另类投资子公司中,中信证券投资有限公司注册 …

招商证券增资40亿另类子公司 总注册资本将达到71亿 阅读全文

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天风证券4月10日收盘后公告称,近日,公司收到证监会《关于核准天风证券股份有限公司设立资产管理子公司的批复》,看来,天风证券近期将设立资管子公司。   批复称,核准天风证券通过设立天风(上海)证券资产管理有限公司(以下简称“天风资管”)从事证券资产管理业务。天风资管注册地为上海市,注册资本为5亿元,股东为天风证券,出资额 …

天风证券将设立资管子公司 阅读全文

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证券公司员工行贿国企高管被曝光,4月9日,裁判文书网披露吉森林受贿罪一审刑事判决书,2012年~2014年,被告人吉森林在担任广西百色开发投资集团有限公司(以下简称“百投公司”)副总裁、董事期间,利用其参与负责公司债券发行、股权收购、委托发放贷款等职权之便,为他人谋取利益,先后合伙或者单独收受感谢费共计251万元,最终获 …

证券公司员工行贿国企高管被曝光 阅读全文

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2019年年报显示,红塔证券母公司涉及1起股票质押诉讼,涉及金额1.2亿元。 公司与郭鸿宝、金媛债权债务纠纷案,涉及金额1.2亿元。2016年7月,郭鸿宝与公司签订股票质押式回购交易协议书,郭鸿宝以坚瑞沃能股票提供质押担保融资1.2亿元。2018年4月,坚瑞沃能出现债务危机,股价连续下跌,该项股权质押项目的履约维持担保比 …

红塔证券母公司及子公司共涉及7起诉讼,被下调评级 阅读全文

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