什么是综合类证券公司?

什么是综合类证券公司?首先来看综合类证券公司的定义,综合类证券公司除了从事常规传统证券业务(如证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐、证券自营等)外,还从事具有显著杠杆性质且多项业务之间存在交叉风险的业务

首先来看综合类证券公司的定义。根据《证券公司股权管理规定》(以下简称《股权规定》)及证监会有关负责人就《股权管理规定》有关问题答记者问(简称《答记者问》),对于从事的业务具有显著杠杆性质且多项业务之间存在交叉风险的证券公司(下称综合类证券公司,业务范围除传统证券业务外,还包括股票期权做市、场外衍生品、股票质押回购等复杂业务),由于资本消耗较高,与其他金融体系联系紧密,外部性显著,要求其主要股东和控股股东需具备较高的管控水平和资本补充能力。

即:综合类证券公司除了从事常规传统证券业务(如证券经纪、证券投资咨询、财务顾问、证券承销与保荐、证券自营等)外,还从事具有显著杠杆性质且多项业务之间存在交叉风险的业务。

《股权规定》第十一条还规定:综合类证券公司控股股东还应当符合下列条件:(一)总资产不低于500亿元人民币,净资产不低于200亿元人民币;(二)核心主业突出,主营业务最近5年持续盈利。

标签:

发表评论

电子邮件地址不会被公开。 必填项已用*标注

*