【权威】2018年证券公司分类排名结果

【权威排名数据】根据中国证监会公布的2018年证券公司分类排名结果排名数据显示,24家证券公司升级,24家降级,中原证券降幅最大,连降6级从A级变为C级券商,华信证券垫底,成首家D类评级券商。全国98家券商中,共有40家A类券商。其中,12家AA级券商数量较去年增加一家,广发证券、国泰君安等10家券商维持AA级,东方证券、平安证券均由A级升至AA评级。此外,安信证券、国开证券等17家券商维持A级。

根据《证券公司分类监管规定》,经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核,以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议,确定了2018年证券公司分类结果。
证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。
根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。
证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

2018年证券公司分类结果如下(按公司名称拼音顺序排序):
序号公司名称2018年级别序号公司名称2018年级别序号公司名称2018年级别
1爱建证券CC34国盛证券BB67申港证券BBB
2安信证券A35国泰君安AA68申万宏源AA
3北京高华A36国信证券A69世纪证券C
4渤海证券BBB37国元证券BBB70首创证券BB
5财达证券BBB38海通证券AA71太平洋证券BB
6财富证券BBB39恒泰证券BB72天风证券A
7财通证券A40红塔证券A73万和证券BB
8长城国瑞BB41宏信证券BB74万联证券BBB
9长城证券A42华安证券A75网信证券CCC
10长江证券BBB43华宝证券A76五矿证券BBB
11川财证券B44华创证券A77西部证券BB
12大通证券BBB45华福证券A78西南证券BBB
13大同证券BB46华金证券BBB79湘财证券A
14德邦证券BBB47华菁证券B80新时代证券C
15第一创业BBB48华林证券BB81信达证券BBB
16东北证券BBB49华龙证券BBB82兴业证券A
17东方财富A50华融证券BBB83银河证券AA
18东方证券AA51华泰证券AA84银泰证券BBB
19东海证券BBB52华西证券A85英大证券BB
20东莞证券A53华鑫证券BB86招商证券AA
21东吴证券A54华信证券D87浙商证券A
22东兴证券A55汇丰前海B88中航证券BBB
23东亚前海B56江海证券A89中金公司AA
24方正证券A57金元证券BBB90中山证券CCC
25光大证券A58九州证券CC91中泰证券BBB
26广发证券AA59开源证券BB92中天国富BBB
27广州证券BBB60联储证券BB93中天证券BB
28国都证券BBB61联讯证券CCC94中信建投AA
29国海证券B62民生证券BBB95中信证券AA
30国金证券A63南京证券A96中银国际A
31国开证券A64平安证券AA97中邮证券BBB
32国联证券A65瑞银证券BBB98中原证券C
33国融证券BBB66山西证券A

  注:全行业131家公司中,有33家公司按规定与其母公司合并评价,即:高盛高华(母公司北京高华),渤海汇金资产管理(母公司渤海证券),长江承销保荐、长江资产管理(母公司长江证券),财通证券资产管理(母公司财通证券),第一创业承销保荐证券(母公司第一创业),东证融汇资产管理(母公司东北证券),东方证券资产管理、东方花旗证券(母公司东方证券),瑞信方正、民族证券(母公司方正证券),光大证券资产管理(母公司光大证券),广发证券资产管理(母公司广发证券),华英证券(母公司国联证券),国盛证券资产管理(母公司国盛证券),国泰君安证券资产管理、上海证券(母公司国泰君安证券),海通证券资产管理(母公司海通证券),恒泰长财(母公司恒泰证券),华泰联合、华泰证券资产管理(母公司华泰证券),摩根士丹利华鑫证券(母公司华鑫证券),中泰证券资产管理(母公司中泰证券),中德证券(母公司山西证券),申万宏源承销保荐、申万宏源西部(母公司申万宏源),兴证证券资产管理(母公司兴业证券),银河金汇证券资产管理(母公司银河证券),招商证券资产管理(母公司招商证券),浙商证券资产管理(母公司浙商证券),中投证券(母公司中金公司),中信证券(山东)、金通证券(母公司中信证券)。

相比2017年的数据,本次有24家券商实现评级上调。其中,方正证券、西南证券、信达证券3家券商升幅最大,方正证券上升6个级别由去年的C级直接升至A级,西南证券由C级调至BBB级上升5个级别,信达证券则由CC级升至BBB级上升4个级别。

今年有24家券商遭遇“降级”,中原证券降幅最大,连降6级从A级变为C级券商。排在降幅榜第二位的是华信证券,由BB级调至D级一共下调5个级别,也是券商分类评级工作开展9年以来唯一的D级券商。排在降幅榜第三位的是世纪证券,今年被下调4个评级,由BB级调至C级。
对比2017年数据,本次共有47家券商评级保持不变。华融证券、华林证券、太平洋证券等10家券商失去“A级”券商光环,华融证券由AA级降为BBB级,华林证券由A级降至BB级,其余上述券商则由A级下降至BBB级。
扩展链接>>
2018年证券公司评级点评:华信证券成为首家D类券商

扩展阅读:2018年证券公司分类结果出炉:华信证券为D级,排名垫底
  新京报快讯(记者王全浩)7月27日,证监会官网披露了2018年证券公司分类结果,其中华信证券为D级,排名垫底;AA级券商有东方证券、广发证券、国泰君安、海通证券、华泰证券、平安证券、申万宏源、银河证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信证券12家券商公司,本次分类中,没有券商获得最高的AAA级。
  证监会表示,根据《证券公司分类监管规定》,经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核,以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议,确定了2018年证券公司分类结果。
  证监会称,证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。
  根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。
  证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
  华信证券官网显示,上海华信证券有限责任公司(简称“上海华信证券”)是由上海华信国际集团全资控股的多牌照综合性证券公司,总部位于上海,注册资本金人民币112亿元,经营范围包括投资银行业务、资产管理业务、证券经纪业务、投资咨询业务和证券自营业务。
  上海华信证券前身原财富里昂证券,是中国大陆第一家获得A股、B股及人民币债券承销资格的合资券商,是中国首家获得创新类券商资格的专业投资银行。
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