2012年证券公司分类评价排名结果

根据《证券公司分类监管规定》,经证券公司自评、证监局初审、中国证监会机构部复核,由中国证监会机构部、证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议确定了2012年证券公司分类结果。
证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。
证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。A、B、C 三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力的相对水平。D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。
中国证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。
2012年各证券公司分类的结果按公司名称拼音顺序排序如下:

序号
公司名称
2012年
级别序号
公司名称
2012年
级别序号
公司名称
2012年
级别
1爱建证券CCC33国信证券AA65世纪证券CCC
2安信证券AA34国元证券BBB66首创证券BBB
3北京高华A35海通证券AA67太平洋BBB
4渤海证券BBB36航天证券CCC68天风证券B
5财达证券A37和兴证券BBB69天源证券BB
6财富证券BB38恒泰证券BBB70万和证券CC
7财通证券BBB39红塔证券BB71万联证券BB
8长城证券BBB40宏源证券A72五矿证券BBB
9长江证券A41华安证券BBB73西部证券BBB
10诚浩证券CCC42华宝证券BBB74西藏同信BB
11川财证券BB43华创证券BB75西南证券A
12大通证券BBB44华福证券A76厦门证券B
13大同证券BB45华林证券CC77湘财证券BBB
14德邦证券CCC46华龙证券BB78新时代B
15第一创业BBB47华融证券A79信达证券A
16东北证券BBB48华泰证券AA80兴业证券A
17东方证券AA49华西证券AA81银河证券AA
18东海证券A50华鑫证券BBB82银泰证券B
19东莞证券BBB51江海证券BB83英大证券BB
20东吴证券BBB52金元证券B84招商证券AA
21东兴证券A53开源证券BBB85浙商证券BBB
22方正证券A54联讯证券BBB86中航证券BB
23光大证券AA55民生证券BBB87中金公司AA
24广发证券AA56民族证券B88中山证券B
25广州证券BB57南京证券A89中天证券C
26国都证券A58平安证券A90中投证券A
27国海证券B59齐鲁证券A91中信建投AA
28国金证券A60日信证券CCC92中信证券AA
29国开证券BBB61瑞银证券BBB93中银国际A
30国联证券BBB62山西证券BBB94中邮证券B
31国盛证券BB63上海证券BBB95中原证券BBB
32国泰君安AA64申银万国AA96众成证券BBB

注:今年111家公司中,有15家证券公司与其母公司合并评价,涉及华泰联合(母公司华泰证券)、恒泰长财(母公司恒泰证券)、高盛高华(母公司北京高华)、长江保荐(母公司长江证券)、财富里昂(母公司财富证券)、海际大和(母公司上海证券)、瑞信方正(母公司方正证券)、中德证券(母公司山西证券)、中信证券(浙江)和中信万通(母公司中信证券)、华英证券(母公司国联证券)、第一创业摩根大通证券(母公司第一创业证券)、摩根士丹利华鑫证券(母公司华鑫证券)、上海国泰君安证券资产管理有限公司(母公司国泰君安证券)和上海东方证券资产管理有限公司(母公司东方证券)。此外,2012年5月开业的上海光大证券资产管理有限公司,按规定不参加2012年证券公司分类评价。
2012年证券公司分类结果,15家证券公司获评AA级,19家证券公司获评A级。其中,东方证券从A级跻身AA级,平安证券、齐鲁证券由去年的AA级降至A级。仍无券商获评AAA级,也没有券商被评为D类或E类公司。
获得AA级的15家券商包括:安信证券、东方证券、光大证券、广发证券、国泰君安、国信证券、海通证券、华泰证券、华西证券、申银万国、银河证券、招商证券、中金公司、中信建投、中信证券。
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