券商从业人员违规炒股屡禁不止

券商人员买卖股票一直以来都是明令禁止的。对于证券从业人员违规炒股行为,有券商合规人员对此表示,此类问题事实上是券商员工行为缺乏监督造成的,并制度缺失。因此,解决此类问题必须依靠合理配置合规人员,加强员工行为管理等措施。

券商人员买卖股票一直以来都是明令禁止的。今年正式实施的新证券法,再次就此予以明确:证券从业人员直接或者化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券的,责令依法处理非法持有的股票、其他具有股权性质的证券,没收违法所得,并处以买卖证券等值以下的罚款。
  虽然法律再三强调,但也不乏从业人员知法犯法。但是,正所谓,常在河边走,哪有不湿鞋。除了前述国元证券汝某外,今年以来已有多家券商员工因违规炒股而受到处罚,而且不乏一些诸如营业部领导,更甚者还有合规管理部总经理。
  比如今年4月证监会披露,自1997年起,罗蓓在申银万国证券衢州县西街营业部(2015年,营业部更名为申万宏源(4.450, 0.01, 0.23%)证券衢州县西街营业部)工作。2009年,罗蓓担任副总经理,同时兼任营销总监,2007年12月,罗蓓取得中证协执业证书。
  2013年5月30日,“罗某”证券账户在申万宏源证券衢州县西街营业部指定交易。截至调查日,罗蓓使用“罗某”证券账户交易股票金额110,920,135.16元,获利1,645,073.57元。然而,证监会最终没收了罗蓓违法所得1,645,073.57元,并处以1,645,000元的罚款。
  除此之外,今年年初,证监会披露显示,綦韬自2004年5月起任职于东北证券,2004年11月19日取得证券从业资格,2012年5月至2015年1月在东北证券稽核审计部担任总经理,2013年12月至证监会调查期间在东北证券担任职工监事。
  据证监会调查,在2010年11月17日至2014年10月10日期间,綦韬利用“李某”账户,违法买卖“隆华节能”等股票,交易金额71,546,814.98元,盈利700,402.86元。当然,最终,证监会没收綦韬违法所得700,402.86元,并处以700,402.86元的罚款。

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