国元证券一营业部总经理炒股13年 亏14万还被罚8万

国元证券一营业部老总违法炒股13年,不仅一分钱没挣到, 还亏了14万元,被安徽证监局发现后,还罚了8万

今日,安徽证监局公布了一起券商员工炒股行政处罚决定书,时任国元证券亳州魏武大道营业部总经理汝某,自2006年5月28日至2019年6月11日期间,借用他人账户从事股票交易,累计买入金额近5000万元,最后卖出后还亏损13.75万元。除此之外,汝某还被安徽证监局处罚8万元。今年以来已有多家券商员工因违规炒股而受到处罚,而且不乏一些诸如营业部领导,更甚者还有券商合规管理部总经理。

安徽证监局认为,汝某作为证券从业人员,在任职期间应当遵守2005年《证券法》有关证券公司从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的规定,其长期买卖股票的行为违反2005年《证券法》第四十三条的规定,构成证券公司从业人员违法买卖股票。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节,依据2005年《证券法》第一百九十九条规定,对汝某借用他人账户买卖股票行为,处以8万元罚款。

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